Smarte Dokumente auf Knopfdruck

• Daniel Manser
  

«Am Anfang war das Wort, dann kam das dynamische Dokument» – so lässt sich die neue Realität für Emittenten von Strukturierten Finanzprodukten und Anlagebera-tern treffend beschreiben. Längst gelten beim öffentlichen Vertrieb von Finanzpro-dukten strikte Vorgaben, welche Informationen in schriftlicher Form den Anlegern zur Verfügung gestellt werden müssen. Im Termsheet werden die Produktcharakteristika inklusive Chancen und Risiken sowie Steuer- und Rechtsinformationen zusammengefasst. War es vor zehn Jahren bei manch einem Emittenten noch üblich, Termsheets mit Microsoft Word zu erstellen, sind heute revisionssichere, digitale und skalierbare Prozesse matchentscheidend. Viele Daten müssen minutenaktuell zum Zeitpunkt des Erwerbs sein. Die Erstellung einer solch komplexen, digi-talen Produktdokumentation erfordert hochspezialisierte technischen Prozesse im Hintergrund, Finanzmarkt-Expertise sowie verlässliches Datenmaterial und Rechtskenntnis.

One-Stop-Shop für Emittenten
Der Dokument-Service kann individuell auf die Bedürfnisse eines einzelnen Emittenten ausgerichtet werden. Die Produktdaten können via CONNEXOR, der Datenbank von SIX Swiss Exchange, oder durch eine direkte Einlieferung im Datenformat des Emittenten übernommen werden. Basierend auf gemeinsam definierten Templates werden dann die gewünschten Dokumente via Link zur Verfügung gestellt und können per Knopfdruck ad hoc erstellt und abgerufen werden. Dies garantiert den Empfängern jederzeit aktuellste Produktinformationen. Auf Wunsch können nebst Stamm- und Kursdaten auch Performance- und Risikokennzahlen in ein Dokument/Factsheet integriert werden. Diese Kennzahlen werden durch Derivative Partners unabhängig berechnet. Nutzer dieses Services erhalten somit taylormade Dokumente mit stets aktuellen Produktinformationen und Kennzahlen, und dies alles auch einer Hand frei Haus geliefert.

Auch am Point of Sale wertvoll
Aktuelle Produktdokumentationen, Reports oder Illustrationen zu Strukturierten Finanzprodukten sind auch für die Kunden von Vermögensverwaltern und im Private Banking ein wertvolles Hilfsmittel im Beratungsprozess. In diesem Bereich bietet Derivative Partners White Label Lösungen, sprich die individuelle Erstellung von Reports- und Produkt-Beschreibungen, an. Beispielsweise kann eine Bank oder ein Vermögensverwalter für seine Berater ein tägliches Reporting («Factsheets») für sämtliche von den Kunden gehaltenen strukturierten Wert-papieren in seiner Corporate Identity/Corporate Design erstellen lassen – inklusive Stammdaten, Risikokennziffern, Performancedaten und weiteren Informationen. Anbieter können sich mit einem solch massgeschneiderten Service abheben und die Kundenberater können sich effizient auf ad-hoc oder periodische Beratungsgespräche vorbereiten.